近日，監(jiān)管連下兩則罰單，直指券商營(yíng)業(yè)部員工的違規(guī)泄露信息行為。

其中，華林證券一營(yíng)業(yè)部員工因存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為被安徽證監(jiān)局出具警示函；方正證券一營(yíng)業(yè)部員工因泄露客戶賬戶信息被湖南證監(jiān)局出具警示函。

(資料圖片)

一券商員工因泄露客戶賬戶信息被罰

5月15日，湖南證監(jiān)局對(duì)方正證券營(yíng)業(yè)部一名李姓員工開(kāi)出罰單。據(jù)悉，該李姓員工作為方正證券郴州永興大橋路營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員，在2022年5月至2022年11月期間，將通過(guò)公司系統(tǒng)查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。

湖南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十六條第十款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第五款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)該員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

保護(hù)客戶的信息，是金融從業(yè)人員的基本操守。在2023年2月28日起施行的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》中，第三十條就明確要求“證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全”。

該管理辦法還要求，證券公司及其從業(yè)人員不得有以下行為：

（一）違規(guī)查詢、復(fù)制、保存投資者信息；

（二）超出正常業(yè)務(wù)范圍使用投資者信息；

（三）利用投資者信息牟取不正當(dāng)利益；

（四）違規(guī)泄露投資者信息；

（五）以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；

（六）其他有損投資者信息安全的行為。

營(yíng)業(yè)部員工違規(guī)泄露監(jiān)管調(diào)查信息被罰

5月16日，安徽證監(jiān)局官網(wǎng)披露，劉某鵬就職于華林證券蕪湖皖江財(cái)富廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部期間，存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)劉某鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

根據(jù)2018年發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；

（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；

（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

近年來(lái)，證券從業(yè)者泄露監(jiān)管調(diào)查信息的違規(guī)案例較為罕見(jiàn)。此前在2020年6月3日，浙江證監(jiān)局開(kāi)出的兩則罰單中也提到“泄露監(jiān)管調(diào)查信息”這一違規(guī)行為，不過(guò)被罰的兩名券商從業(yè)者均有其他違規(guī)行為。

在第一則罰單中，浙江證監(jiān)局指出浙商證券紹興解放北路證券營(yíng)業(yè)部員工王某東存在兩大行為：一是為客戶委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號(hào)及密碼、計(jì)算盈虧等便利并收取報(bào)酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。王某東被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

在第二則罰單中，萬(wàn)聯(lián)證券紹興解放南路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉某因三大違規(guī)行為，被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。劉某的違規(guī)之處在于：一是為客戶委托他人買(mǎi)賣(mài)股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號(hào)及密碼等便利并收取報(bào)酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息；三是持有某私募基金管理公司股權(quán)，未按照規(guī)定報(bào)告，且與本人履職存在利益沖突。

年內(nèi)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)出20余張罰單

券商中國(guó)記者注意到，今年以來(lái)，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，監(jiān)管針對(duì)券商營(yíng)業(yè)部及員工開(kāi)出的罰單已有20余張。除了上述兩則違規(guī)泄露信息的罰單外，其他罰單主要涉及營(yíng)業(yè)部員工違規(guī)參與私募基金銷(xiāo)售，券商營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位等等。

比如，4月18日，河南證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，華西證券鄭州經(jīng)三路證券營(yíng)業(yè)部存在開(kāi)戶過(guò)程中對(duì)部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格等問(wèn)題。因此，河南證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部在60日內(nèi)完成整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告。

4月27日，四川證監(jiān)局對(duì)恒泰證券成都天府大道證券營(yíng)業(yè)部出具了警示函。四川證監(jiān)局表示，該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，存在個(gè)別員工利用自媒體從事違規(guī)活動(dòng)的情形。

據(jù)了解，該營(yíng)業(yè)部員工熊某某在任職期間，實(shí)名通過(guò)抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、開(kāi)展直播，對(duì)A股大盤(pán)及板塊走勢(shì)進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)?！币?，并通過(guò)收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，熊某某也被出具了警示函。

4月17日，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)泰君安一家營(yíng)業(yè)部及員工出具了警示函。據(jù)悉，國(guó)泰君安深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷(xiāo)售，銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，回訪時(shí)告知客戶應(yīng)對(duì)口徑，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。

對(duì)此，深圳證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部及一名時(shí)任員工分別出具了警示函，該營(yíng)業(yè)部還被要求自收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

校對(duì)：姚遠(yuǎn)

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