俗語說“事不過三”，但日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的一則《行政處罰決定書》顯示，“牛散”呂美慶卻因操縱股市第三次被罰。其中，呂美慶被沒一罰二，合計(jì)被罰沒4769.20萬元；其下屬周學(xué)良、黃亮分別被處以60萬元、30萬元的罰款。

值得注意的是，在聽證過程中，三人相互撇清關(guān)系，請(qǐng)求不予處罰。其下屬周學(xué)良甚至表示自己只是做配資中介，從未參與買賣股票，不懂股市，不懂賬戶數(shù)據(jù)，不認(rèn)識(shí)案涉賬戶名義持有人，對(duì)賬戶信息不知情。

控制18個(gè)賬戶操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻?/strong>，呂美慶被罰沒近5000萬

(資料圖)

根據(jù)調(diào)查，呂美慶、周學(xué)良、黃亮三人在2017年2月8日至2月27日期間,當(dāng)事人控制、使用“周某平”等18個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組),利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì),通過連續(xù)大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?并在其控制的證券賬戶之間大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格。

具體來看，2017年2月8日至2017年2月16日，賬戶組“長(zhǎng)春燃?xì)狻崩塾?jì)凈買入金額2.11億元。在此期間，賬戶組主要交易模式為：前5個(gè)交易日連續(xù)小單買入吸籌，后2個(gè)交易日連續(xù)巨量大單拉抬股價(jià)，使股價(jià)迅速遠(yuǎn)離其持倉(cāng)成本。

2017年2月17日至2017年2月27日,賬戶組迅速調(diào)整賬戶，并在10日內(nèi)清空了所持有的“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善?。在此期間,賬戶組的主要交易模式為:利用大單買入拉抬或維持股價(jià),隨后在日內(nèi)利用密集連續(xù)小單反向賣出股票。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在整個(gè)過程中，賬戶組利用集中持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，曾在13個(gè)交易日累計(jì)委托交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻苯鼉扇f次。同時(shí)，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。

這使得操縱期間,“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格從7.64元上升至8.96元,漲幅17.28%,偏離上證綜指15.21%(同期上證綜指上漲2.07%),期間最高漲幅29.06%,振幅29.06%。2017年2月22日,“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格達(dá)到9.86元。賬戶組操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善眱r(jià)格獲利1589.73萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，呂美慶、周學(xué)良和黃亮的上述行為違反了2005年《證券法》相關(guān)規(guī)定，屬于操縱證券市場(chǎng)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:沒收呂美慶違法所得1589.73萬元,并對(duì)呂美慶處以3179.47萬元罰款;對(duì)周學(xué)良處以60萬元罰款,對(duì)黃亮處以30萬元罰款。

三人辯護(hù)請(qǐng)求不予行政處罰，證監(jiān)會(huì)：多次違規(guī)，予以量罰

值得注意的是，在該案聽證過程中，呂美慶、周學(xué)良和黃亮三人均請(qǐng)求不予行政處罰。

呂美慶及其代理人提出五大理由，一是在案證據(jù)不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人；二是案涉期間申辯人與黃亮無聯(lián)系,且不認(rèn)識(shí)周學(xué)良；三是案涉賬戶的證券交易達(dá)不到操縱股價(jià)的結(jié)果要件；四是申辯人懷疑本案的調(diào)查有違客觀公正原則；五是申辯人與部分證人存在經(jīng)濟(jì)糾紛,相關(guān)人員對(duì)申辯人進(jìn)行惡意誣告。相關(guān)詢問筆錄與事實(shí)不符。

周學(xué)良也表示，自己只是做配資中介，從未參與買賣股票，不懂股市，同時(shí)不認(rèn)識(shí)呂美慶和黃亮，對(duì)賬戶數(shù)據(jù)不懂，不認(rèn)識(shí)案涉賬戶名義持有人，對(duì)賬戶信息不知情。

黃亮則表示，案涉期間已與呂美慶無聯(lián)系，自己只是幫人配資賺取傭金，不知賬戶組由誰控制使用。

經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)呂美慶、周學(xué)良和黃亮的意見不予采納。主要理由如下:涉案證券賬戶資料、交易記錄等證據(jù)足以證明呂美慶控制、使用賬戶組操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善眱r(jià)格，涉案行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。而周學(xué)良、黃亮為呂美慶下屬，呂美慶安排二人出面借賬戶、打保證金、簽訂協(xié)議等。

值得注意的是，三人可謂操作證券市場(chǎng)的“慣犯”。證監(jiān)會(huì)指出，已在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度基礎(chǔ)上予以量罰。

據(jù)了解，呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監(jiān)會(huì)行政處罰；周學(xué)良、黃亮曾于2021年受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。

早在2015年，呂美慶操控16個(gè)個(gè)人賬戶，采取連續(xù)集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”“龍星化工”“大通燃?xì)狻比还善?，獲利1274.90萬元。

彼時(shí)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，呂美慶通過違法手段，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者，扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，損害了投資者利益。證監(jiān)會(huì)依法沒收其違法所得，并分別處以1倍罰款。

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌 編輯 岳彩周 校對(duì) 趙琳