5月21日上午,北京市第一中級人民法院就丹東欣泰電氣股份有限公司原董事長溫德乙訴中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定、證券市場禁入決定兩案公開宣判。兩案一審均判決駁回了原告溫德乙的訴訟請求。
溫德乙本人沒有出庭,其代理人當庭未表示是否繼續(xù)上訴。
中國證監(jiān)會行政處罰委員會欣泰電氣案主審委員在庭審結束后表示,法院判決為證監(jiān)會處罰上市公司實際控制人指使財務造假行為提供了司法支持,能夠對通過財務造假騙取發(fā)行核準的行為形成極大震懾,有利于證監(jiān)會嚴懲欺詐發(fā)行行為,凈化資本市場環(huán)境,切實發(fā)揮資本市場資源配置功能。
欣泰電氣是A股市場上第一家因欺詐發(fā)行而退市的上市公司。2016年7月份,因欺詐發(fā)行及信息披露違法,欣泰電氣被中國證監(jiān)會予以處罰。欣泰電氣原董事長暨實際控制人溫德乙也被中國證監(jiān)會給予警告,并處以892萬元罰款,并采取終身證券市場禁入措施。溫德乙不服行政處罰決定及市場禁入決定中針對自己的部分,向北京一中院提起行政訴訟。
因案件事實與欣泰電氣訴中國證監(jiān)會行政處罰案具有關聯(lián)性,北京一中院對溫德乙訴中國證監(jiān)會兩案裁定中止審理。2018年3月26日,北京市高級人民法院就欣泰電氣訴中國證監(jiān)會行政處罰案作出終審判決,維持了北京一中院駁回欣泰電氣訴訟請求的一審判決,該案生效后,北京一中院恢復了溫德乙案的審理。
北京一中院經(jīng)審理認為:欣泰電氣確有以下行為:第一,IPO申請文件中相關財務數(shù)據(jù)存在虛假記載;第二,上市后披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。同時,作為實際控制人,溫德乙指使欣泰電氣實施了相關違法行為。
據(jù)《行政處罰法》相關規(guī)定,只要違法行為具有單一性,處罰機關即不得對于當事人給予兩次以上罰款的行政處罰。在單位違法案件中,對于個人責任的處斷,首先應當以個人實施的單個行為作為判斷基礎,再進一步結合其個人行為能否為單位集合意志所涵蓋,綜合判斷其行為的單一性。本案中,溫德乙作為實際控制人所實施的行為,獨立于公司集合意志,其應當為實施的數(shù)個行為分別承擔相應的法律責任。
法院審理認為,被訴禁入決定具有事實及法律依據(jù)。溫德乙作為實際控制人指使欣泰電氣實施了欺詐發(fā)行以及信息披露的違法行為,其中欺詐發(fā)行違法行為更導致欣泰電氣在不符合發(fā)行條件的情況下取得發(fā)行核準并上市。溫德乙策劃實施了重大違反法律的活動,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,情節(jié)特別嚴重,均明顯屬于《證券市場禁入規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第33號)第五條中規(guī)定的應當采取終身市場禁入的相關情形。被訴禁入決定對原告采取終身證券市場禁入措施,并不違反原證券市場禁入規(guī)定第五條的相關規(guī)定,裁量幅度亦無明顯不當。本報記者朱寶琛
凡注有"環(huán)球傳媒網(wǎng)"或電頭為"環(huán)球傳媒網(wǎng)"的稿件,均為環(huán)球傳媒網(wǎng)獨家版權所有,未經(jīng)許可不得轉載或鏡像;授權轉載必須注明來源為"環(huán)球傳媒網(wǎng)",并保留"環(huán)球傳媒網(wǎng)"的電頭。
資訊
- 搶車廠的靈魂?CarPlay已經(jīng)不僅僅是一個APP
- 觀影總人次156.4萬 六一檔電影總票房破5000萬
- “多編劇時代”來了 對劇本而言是好事嗎?
- 《花兒與少年》時隔五年回歸 第四季節(jié)目官宣定檔
- 經(jīng)紀人員不得發(fā)布或者雇傭營銷號發(fā)布引發(fā)粉絲互撕
- 拿回商標權?魚丁糸回應:一無所悉已請律師詢問
- 中國石油建成我國首條零碳沙漠公路 徹底告別了柴油機發(fā)電灌溉的歷史
- 理想汽車已經(jīng)拿下保險經(jīng)紀牌照
- MetaAR眼鏡負責人Nikhil Chandhok提出離職
- 張國立鄧婕合伙企業(yè)經(jīng)營異常 執(zhí)行事務合伙人為張莉
焦點
- 日本制造業(yè)巨頭川崎重工數(shù)據(jù)造假 造假行為從1984年就已經(jīng)開始
- 再創(chuàng)新高!英國房價連續(xù)第11個月上漲
- 創(chuàng)一年多最大降幅 英國5月零售銷售同比下降1.1%
- 全球油脂供應恢復 黑海地區(qū)油脂貿(mào)易或將得到進一步緩解
- 兒童人數(shù)連續(xù)41年減少?日本2021年出生人口約81萬人
- 一年后不能購買新書!亞馬遜官宣將停止Kindle中國運營
- 新加坡“國菜”海南雞飯告急 馬來西亞宣布停止活雞出口
- 這個國家改名成功!聯(lián)合國批準土耳其改名
- 密不透風的“生命通道” 航天員如何進入空間站?
- 美國監(jiān)管部門加緊調查 因特斯拉“幻影制動”投訴增多