量化私募巨頭明汯投資及其員工被上海證監(jiān)局開具罰單。

8月31日，上海證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指上海明汯投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“明汯投資”)及其員工的違規(guī)行為。

罰單顯示，上海明汯投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)明汯投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。明汯投資應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。

與此同時(shí)，上海證監(jiān)局指出，徐世駿和卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào))第六條第(二)項(xiàng)的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十三條第(九)項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上述兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

公開資料顯示，徐世駿職務(wù)曾為明汯投資市場(chǎng)部董事總經(jīng)理，并非部門負(fù)責(zé)人。而卓靈晨是渠道經(jīng)理。

9月1日晚間，明汯投資發(fā)布情況說(shuō)明稱，為此公司管理層已召集合規(guī)風(fēng)控以及人事等相關(guān)部門人員，就傳達(dá)《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會(huì)議。

明汯投資表示，5月8日以來(lái)，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關(guān)部門就市場(chǎng)部員工個(gè)人注冊(cè)的微信公眾號(hào)相關(guān)事宜展開核查。核查結(jié)果表明，相關(guān)員工在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章，屬于員工個(gè)人行為。但該事件同時(shí)也暴露了公司在管理上存在的問(wèn)題，公司在監(jiān)督管控員工不當(dāng)行為、及時(shí)督促員工規(guī)范整改等方面，未實(shí)施有效內(nèi)部控制，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

“自事件發(fā)生以來(lái)，公司已對(duì)涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強(qiáng)化合規(guī)審批流程及加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。”明汯投資稱，接下來(lái)還將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計(jì)劃書并落實(shí)整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施避免類似問(wèn)題再次發(fā)生。公司將以最高的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)相關(guān)要求，并將繼續(xù)勤勉盡責(zé)為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值，維護(hù)行業(yè)形象和發(fā)展環(huán)境。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān) 員工 上海 投資