2025年以來,監(jiān)管部門整治券商違規(guī)行為的力度不減。近期,北京證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局等多地監(jiān)管局接連發(fā)出多份監(jiān)管函,“點名”多家券商及旗下分公司、營業(yè)部、證券從業(yè)人員存在各項違規(guī)情形,其中違規(guī)炒股成為高頻事由。
記者梳理發(fā)現(xiàn),證券從業(yè)人員參與股票買賣的違法行為主要包括:借用他人證券賬戶買賣股票,操作他人證券賬戶,代客戶操作進行盈利分成,利用未公開信息從事有關(guān)證券交易等。
2019年至2023年,共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰,著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。證監(jiān)會相關(guān)負責人表示,將完善制度機制,制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案,壓實機構(gòu)主體責任,督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責機制,落實全員合規(guī)管理,實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理。
業(yè)內(nèi)人士指出,禁止證券從業(yè)人員持股、炒股,一方面是為防范其利用掌握的信息進行內(nèi)幕交易,維護證券交易公開、公平、公正的原則;另一方面是為避免證券從業(yè)人員與投資者之間可能存在的利益沖突。
“監(jiān)管部門對券商及其從業(yè)人員的監(jiān)管不斷加強,首先加大了內(nèi)幕交易的打擊力度,要求券商及其從業(yè)人員在信息披露方面更加透明,以確保市場的公平性。投行部門的合規(guī)性問題也受到重視,特別是在承銷、財務顧問等業(yè)務中,要求從業(yè)人員遵循相關(guān)法律法規(guī),防止利益沖突。”北京市高端領(lǐng)軍人才正高級研究員劉祥東指出,監(jiān)管部門對客戶資金的安全性和合規(guī)性也提出了更高要求。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計,2024年,中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等相關(guān)部門累計對85家券商及券商旗下員工“點名”580余次,處罰事由主要包括內(nèi)部控制不完善、投行保薦業(yè)務未能勤勉盡責、從業(yè)人員違規(guī)炒股等。從處置措施看,2024年監(jiān)管部門對券商出具的監(jiān)管函主要包括警示函、行政處罰、責令改正、監(jiān)管談話等,多家券商及證券從業(yè)人員還被處以大額罰款。
南開大學金融學教授田利輝認為,監(jiān)管部門對證券行業(yè)的關(guān)注重點主要集中在從業(yè)人員違規(guī)炒股、投行業(yè)務內(nèi)控、經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范性等三大問題上。監(jiān)管部門通過加大處罰力度,對違規(guī)行為“露頭就打”并構(gòu)建立體化懲戒體系,體現(xiàn)了其對證券市場合規(guī)性的高度重視和嚴厲打擊違規(guī)行為的決心。
“在投行業(yè)務上,需要防范和改善投行內(nèi)控體系和制度不健全、利益沖突審查流程不完善、質(zhì)控部門對項目盡調(diào)把關(guān)不嚴等具體問題。監(jiān)管部門應要求券商加強投行業(yè)務的內(nèi)控管理,確保盡職調(diào)查和持續(xù)督導的規(guī)范性。”田利輝認為,營業(yè)部和分公司是問題多發(fā)地帶。監(jiān)管部門應要求券商加強對營業(yè)部人員的管理,確保其合規(guī)執(zhí)業(yè)。
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