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    率先拿摩根士丹利開刀 韓國開始審查股票做空交易
    2022-08-31 08:41:02 來源:華爾街見聞 編輯:

    最近,韓國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已開始對(duì)主要券商和外國公司分支機(jī)構(gòu)的股票賣空行為進(jìn)行檢查,以加強(qiáng)對(duì)此類交易的監(jiān)管。

    8月30日周二,韓國金融監(jiān)督院(FSS)的一位官員表示,F(xiàn)SS已開始檢查摩根士丹利首爾分行的賣空交易,預(yù)計(jì)相關(guān)調(diào)查將擴(kuò)展到該行在韓國的其他分支機(jī)構(gòu)。

    這位官員說,檢查不是基于任何具體的懷疑或不當(dāng)行為指控,也沒有針對(duì)任何特定的公司。 但這是其加強(qiáng)對(duì)賣空(即出售借入股票)監(jiān)控的努力的一部分。

    這位官員說:

    我們不可能調(diào)查所有公司,因此檢查很可能會(huì)集中在大公司身上。不過,這項(xiàng)工作的時(shí)間框架尚未確定。

    周一,有媒體援引知情人士的話說,F(xiàn)SS還計(jì)劃對(duì)美銀美林的股票賣空操作進(jìn)行調(diào)查。知情人士表示,摩根士丹利被首先選中是因?yàn)樵撔袑?duì)市場的巨大影響力。

    韓國交易所的數(shù)據(jù)顯示,美林、瑞士信貸、高盛和瑞銀等外國公司的當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)也是股票賣空的主要參與者。

    韓國曾在2020年初出臺(tái)做空禁令,遏制當(dāng)時(shí)因疫情引發(fā)的股市跌勢。盡管2021年5月取消了大多數(shù)限制,允許投資者做空韓國股票指數(shù),但某些類型的做空活動(dòng)仍被禁止。

    韓國交易所的數(shù)據(jù)顯示,8月做空基準(zhǔn)韓國綜合指數(shù)股票的交易中,外國投資者占到了約70%。

    5月初上任的韓國總統(tǒng)尹錫悅下令對(duì)股票賣空進(jìn)行徹底監(jiān)管,許多韓國散戶投資者抱怨這加劇了當(dāng)?shù)毓墒械南碌?/p>

    今年以來,韓國綜指已經(jīng)累計(jì)下跌18%。

    FSS負(fù)責(zé)人Lee Bokhyun在周一的一次會(huì)議上表示,本周該機(jī)構(gòu)將成立一個(gè)股票賣空調(diào)查小組,加強(qiáng)對(duì)非法和不正當(dāng)賣空行為的調(diào)查及處罰。

    2018年,高盛國際因做空156只韓國股票而未依法借入證券而被罰款75億韓元(約合550萬美元),該銀行稱這是公司員工的錯(cuò)誤。

    關(guān)鍵詞: 韓國金融監(jiān)督院 摩根士丹利 摩根士丹利賣空交易 賣空交易

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