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智通財經(jīng)APP獲悉，美聯(lián)儲和美國證券交易委員會(SEC)正在對高盛(GS.US)在硅谷銀行(SVB)破產(chǎn)案中所扮演的角色進行調(diào)查，當時硅谷銀行正在嘗試進行一項最終未能成功的資本募集。有人聲稱，作為對硅谷銀行案件的調(diào)查組成部分，司法部已經(jīng)傳喚了高盛。

美聯(lián)儲和SEC正在索取有關(guān)高盛作為硅谷銀行證券銷售買方，以及作為其資本募集顧問角色的文件。一些人表示，他們正在調(diào)查高盛的投資銀行業(yè)務(wù)部門和交易部門是否在銷售證券組合時有過不適當?shù)臏贤ā?/p>

上個月，高盛在一份證券文件中披露，“多個政府機構(gòu)”正在調(diào)查其與硅谷銀行的關(guān)系。該行表示，正在“配合各政府機構(gòu)的調(diào)查，并向其提供關(guān)于硅谷銀行的信息，包括2023年3月或前后與硅谷銀行的業(yè)務(wù)情況”。

在硅谷銀行的最后日子里，高盛起到了重要的角色。該銀行聘請了高盛幫助其募集資金。同時，高盛的交易部門以低于市場價值的價格購買了硅谷銀行的210億美元的可供出售債務(wù)證券組合。

銀行家和銀行業(yè)律師表示，銀行在同一時間成為一家公司的顧問和其資產(chǎn)的買家是非常罕見的情況，除非在金融危機期間。

熟悉此事的人表示，高盛的銀行家告訴硅谷銀行的高管，如果他們想要籌集資金，該銀行必須出售部分或全部的證券組合，以表明他們需要資金。硅谷銀行的前首席執(zhí)行官格雷格·貝克爾在5月份對參議院銀行委員會表達了相同的觀點。

雙方都擔心硅谷銀行的問題會被曝光。據(jù)熟悉此事的人表示，硅谷銀行的高層決定不公開推銷他們的證券組合，因為擔心市場會知道他們的困境。

高盛的發(fā)言人表示，在出售證券組合之前，高盛已經(jīng)以書面的形式通知了硅谷銀行，不會擔任他們的銷售顧問，對此，硅谷銀行不應(yīng)該依賴銀行的任何建議，而應(yīng)該尋找第三方財務(wù)顧問。

3月8日，硅谷銀行宣布在出售其債務(wù)證券過程中損失了18億美元，并宣布將通過出售股票來籌集資金。在硅谷銀行公開了虧損信息和其他大量負面消息后(包括穆迪的評級下調(diào))，其股價大幅下跌。儲戶們開始急切地取走他們的存款。3月10日，聯(lián)邦存款保險公司對硅谷銀行進行了查封。

高盛的發(fā)言人表示，高盛在3月份購買了硅谷銀行的證券組合后，開始逐步出售這些證券，并在5月初時表示，銀行預(yù)計在出售整個投資組合后，將獲得不到5000萬美元的收益。

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