非法經(jīng)營證券投資咨詢事項，還兩次報送虛假材料。

(資料圖)

近日，證監(jiān)會發(fā)布了一則關(guān)于第三方持牌投顧——福建天信投資咨詢顧問股份有限公司（下稱福建天信）的罰單。經(jīng)查，福建天信的子公司利用“中金在線”網(wǎng)站開展“VIP圈子”業(yè)務(wù)涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢。福建天信向福建證監(jiān)局說明稱，對子公司的展業(yè)情況不知情，也未參與子公司相關(guān)業(yè)務(wù)。但隨后，福建天信竟又在短時間內(nèi)兩次向證監(jiān)局報送材料，稱此業(yè)務(wù)是與子公司一起合作的，分工明確。

后查明，福建天信未實質(zhì)參與子公司的非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)“天信VIP圈子”的運營?！案＝ㄌ煨畔群髢纱蜗蜃C券監(jiān)管部門報送含有虛假陳述的情況說明，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重”，證監(jiān)會表示。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會撤銷了福建天信證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

處罰書顯示，福建天信辯稱，2份虛假材料是公司時任控股股東擅自出具的。

兩次報送虛假材料，性質(zhì)惡劣

福建中金在線信息科技有限公司(下稱中金信息公司)系福建天信全資子公司。

就中金信息公司利用“中金在線”網(wǎng)站開展“VIP圈子”業(yè)務(wù)涉嫌非法經(jīng)營證券投資咨詢事項，福建天信于2018年3月6日向福建證監(jiān)局提供《情況說明》(下稱《3月6日情況說明》)，明確表示其對中金信息公司在“中金在線”網(wǎng)站內(nèi)使用“天信投資”名稱、使用公司投顧名字、網(wǎng)站與用戶協(xié)議書中出現(xiàn)“天信投資”名稱等情況并不知情。福建天信及其投顧人員均“未參與中金在線相關(guān)業(yè)務(wù)”“未參與子公司日常業(yè)務(wù)管理工作”。

2018年4月9日，福建天信又向福建證監(jiān)局提供了《關(guān)于“中金在線天信VIP圈子”業(yè)務(wù)的說明》(下稱《4月9日情況說明》)，載明：“……‘中金在線天信VIP圈子’是我司與中金在線共同建設(shè)收費社區(qū)。中金在線負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)平臺的建設(shè)、維護(hù)和推廣，我司負(fù)責(zé)VIP圈子的內(nèi)容維護(hù)和管理。我司和中金在線同時與圈主簽署協(xié)議，約定由圈主負(fù)責(zé)圈子的維護(hù)和推廣。在收到費用以后，我司和中金在線作為一方，圈主作為一方，雙方按照一定比例分配?！?/p>

2018年4月12日，福建天信再次向福建證監(jiān)局提供《關(guān)于天信在中金在線開設(shè)VIP圈子的情況說明》(下稱《4月12日情況說明》)，載明：福建天信“在開設(shè)VIP圈子之初，與全資控股子公司中金在線簽署《戰(zhàn)略協(xié)議書》；在每一個獨立圈子開設(shè)之初，與圈主簽署《VIP圈子協(xié)議書》《天信VIP圈子管理及帖子發(fā)布規(guī)則》等文件，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)責(zé)和內(nèi)容管理的規(guī)定”。

根據(jù)合同，約定“由中金在線收款，中金在線平臺提供資源給福建天信投放廣告以及價格優(yōu)惠的房租。雙方都正常地履行合同。由于工作中的缺失，公司在監(jiān)督管理圈主內(nèi)容的職責(zé)沒有做到位”。

福建天信“委派分析師陳某斌直接參與VIP圈子項目的日常管理”。同時，為證明其參與了中金信息公司“天信VIP圈子”業(yè)務(wù)，福建天信陸續(xù)向福建證監(jiān)局提供了其與中金信息公司簽訂的落款日期為2016年2月1日的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，以及福建天信與涉“天信VIP圈子”業(yè)務(wù)有關(guān)圈主簽署的110份《VIP圈子協(xié)議書》《天信投資VIP圈子管理及帖子發(fā)布規(guī)則(補充通知)》《申明函》等材料。

證監(jiān)會表示，期間，監(jiān)管部門將相關(guān)線索移送司法部門。根據(jù)司法機(jī)關(guān)終審判決及福建證監(jiān)局行政調(diào)查，福建天信未實質(zhì)參與中金信息公司非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)“天信VIP圈子”的運營。而福建天信于2018年4月先后兩次向福建證監(jiān)局出具的情況說明與查明的客觀事實不符，存在虛假陳述。綜上，福建天信先后兩次向證券監(jiān)管部門報送含有虛假陳述的情況說明，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會認(rèn)為，福建天信的行為構(gòu)成了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條第(一)項所述的向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的違法行為，并且情節(jié)嚴(yán)重。

辯稱材料由實控人擅自出具

在聽證和陳述申辯過程中，福建天信提出了四點意見。

首先，《4月9日情況說明》和《4月12日情況說明》系福建天信時任法定代表人沈某策利用控股股東地位擅自出具。該兩份報告用印情況未體現(xiàn)在福建天信用印登記表上，說明用印未經(jīng)公司審批。該兩份報告既不是福建天信提交，也不是福建天信真實意思表示。應(yīng)當(dāng)將福建天信的公司行為和沈某策的個人行為區(qū)分，相應(yīng)行政違法后果由中金信息公司、沈某策承擔(dān)。

其次，綜合考量福建天信作出《4月9日情況說明》和《4月12日情況說明》的背景、事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，其行為未造成明顯損害結(jié)果。福建天信對此并無重大過錯，不存在性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重情形，社會危害小。

第三，經(jīng)過生效刑事判決認(rèn)定，福建天信未參與中金信息公司、沈某策等刑事案件，不存在明顯過錯。

最后，中國證監(jiān)會作出的《市場禁入決定書》(〔2008〕14號)，與本案類似，但最終未追究相關(guān)當(dāng)事人的行政違法責(zé)任。

未就相關(guān)辯解提供證據(jù)佐證

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：福建天信向福建證監(jiān)局報送的《4月9日情況說明》和《4月12日情況說明》，均加蓋了福建天信公章，并且《4月12日情況說明》有時任法定代表人兼董事長沈某策簽名，已經(jīng)足以認(rèn)定福建天信報送虛假報告，并違反了《暫行辦法》第三十三條第(一)項規(guī)定。

至于福建天信提出的該行為是大股東利用控股地位和掌握印章便利擅自作出，相應(yīng)法律后果應(yīng)由大股東承擔(dān)等觀點。證監(jiān)會認(rèn)為，一方面，證監(jiān)會取得的證據(jù)已足以認(rèn)定福建天信報送虛假報告并違反《暫行辦法》等規(guī)定，并且在相關(guān)報告已經(jīng)加蓋福建天信公章并有法定代表人簽字的情況下，進(jìn)一步查證該行為是否屬于法定代表人(控股股東)濫用福建天信的公司法人地位，與本案的處罰事項無關(guān)，在《暫行辦法》上也沒有依據(jù)。

另一方面，福建天信并未就相關(guān)辯解提供證據(jù)佐證。對于福建天信辯稱的用印登記表中沒有相關(guān)用印審批記錄等問題，證監(jiān)會認(rèn)為，福建天信于2020年8月向福建證監(jiān)局提供的《印章使用記錄登記表》，不屬于福建天信的用印審批記錄，且與福建天信于2018年3月7日向福建證監(jiān)局出具的《情況說明》不符。同時，福建天信也沒有提供所謂的用印審批流程證據(jù)材料。因此，在案證據(jù)不能支持福建天信關(guān)于正常經(jīng)營事項須經(jīng)公司審批流程后方能用印的辯解。

其次，證監(jiān)會認(rèn)定福建天信違法情節(jié)嚴(yán)重，是因為福建天信作為持牌機(jī)構(gòu)，先后兩次向證券監(jiān)管部門報送存在虛假記載的情況說明。至于兩次報送虛假材料的行為是否造成其他危害后果，不影響對福建天信行為性質(zhì)和違法情節(jié)的認(rèn)定。

再次，本案認(rèn)定的是福建天信兩次向證券監(jiān)管部門報送的情況說明存在虛假記載的違法行為，福建天信是否參與相關(guān)刑事案件，不影響本案認(rèn)定。

最后，關(guān)于福建天信及其代理人提及的相關(guān)案件，在主要違法事實方面與本案不同，不能簡單進(jìn)行比較并且不影響本案認(rèn)定。

綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：撤銷福建天信證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

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