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  • 世界熱消息:交易商協(xié)會對兩家銀行啟動自律調(diào)查 前三年已依規(guī)自律處分近300家機構(gòu)
    2023-05-10 11:46:47 來源:21世紀經(jīng)濟報道 編輯:

    21世紀經(jīng)濟報道 見習記者陳嘉玲 北京報道


    (資料圖片)

    又有兩家銀行被中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)啟動自律調(diào)查。

    昨日,交易商協(xié)會發(fā)布公告稱,針對中國進出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為,以及民生銀行承銷業(yè)務涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查。

    而在前一日,交易商協(xié)會還披露了多則劍指違規(guī)債券代持交易業(yè)務的“自律處分信息”。大連銀行、江西銀行、青島銀行、鄭州銀行等4家城商行、粵財信托以及某基金公司投資經(jīng)理刁劍飛也被交易商協(xié)會點名。

    此外,據(jù)21世紀經(jīng)濟報道記者不完全統(tǒng)計,2023年以來,已有10家銀行遭到交易商協(xié)會自律處分,除了上述4家銀行外,還包括年初的招商銀行、平安信托、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行、興業(yè)銀行。此外,2020年至2022年,交易商協(xié)會依規(guī)進行自律處分了57、131和 99家(人)次,累計287家(人)次。

    年內(nèi)5家銀行被啟動自律調(diào)查

    具體來看,依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,中國銀行間市場交易商協(xié)會針對中國進出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為,以及中國民生銀行股份有限公司承銷業(yè)務涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查。

    交易商協(xié)會稱,再次提醒銀行間債券市場參與機構(gòu),在從事相關(guān)業(yè)務過程中,務必牢固樹立市場責任意識,嚴格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,合規(guī)展業(yè),自覺維護銀行間債券市場運行秩序。

    本報記者關(guān)注到,這已是交易商協(xié)會2023年內(nèi)第三次發(fā)布對相關(guān)機構(gòu)啟動自律調(diào)查的公告。

    除了進出口銀行和民生銀行外,今年4月4日,因工商銀行主承銷的多期債務融資工具發(fā)行定價嚴重偏離市場合理水平,干擾了市場秩序,交易商協(xié)會已對工商銀行開展自律調(diào)查。

    3月31日,交易商協(xié)會對4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)金融機構(gòu)啟動自律調(diào)查,其中在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時,發(fā)現(xiàn)吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行違規(guī)收取發(fā)行人大額財務資助。

    根據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》相關(guān)規(guī)則,行政機關(guān)、各銀行間債券市場參與主體等發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)線索的,可以向交易商協(xié)會提供線索相關(guān)的基本事實或證據(jù)資料。處分辦對涉嫌違規(guī)線索進行評估會商,對于線索指向主體明確、涉嫌違規(guī)事項屬于交易商協(xié)會自律管理范圍,且情形不屬于明顯輕微的,應啟動自律調(diào)查。

    已有10家銀行和1家信托遭處分

    5月8日披露了多則劍指違規(guī)債券代持交易業(yè)務的“自律處分信息”。江西銀行、青島銀行、鄭州銀行、大連銀行等4家城商行、粵財信托以及某基金公司投資經(jīng)理刁劍飛被交易商協(xié)會點名。

    近期交易商協(xié)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等多家機構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過做市業(yè)務方式,每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,代持利率債活躍券,且規(guī)模較大;鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內(nèi)控執(zhí)行不嚴或流于形式,未有效評估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大;粵財信托未嚴格履行產(chǎn)品管理人職責,相關(guān)信托計劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利;某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)審議決定,交易商協(xié)會已對上述機構(gòu)及個人予以相應自律處分。

    其中,對于粵財信托的警告處分,揭開了信托公司通道業(yè)務的灰色操作。據(jù)交易商協(xié)會公告稱,粵財信托作為產(chǎn)品管理人,管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日,大連銀行等多家機構(gòu)參與了為他人暫時持有債券的相關(guān)交易。粵財信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求,多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出,為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益,相關(guān)交易未反映正當業(yè)務目的或合理經(jīng)濟目的。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,對粵財信托予以警告,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

    此外,大連銀行、江西銀行和鄭州銀行、青島銀行以及某基金公司投資經(jīng)理分別受到交易商協(xié)會予以嚴重警告、通報批評、誡勉談話和警告的處分。

    據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計,今年以來,遭到交易商協(xié)會自律處分的銀行機構(gòu)已有10家,除上述4家銀行外,還包括年初的招商銀行、平安銀行、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行、興業(yè)銀行,這6家銀行作為主承銷商因違法相關(guān)規(guī)則被交易商協(xié)會自律處分,處分措施包括警告、責令改正或通報批評、責令改正。

    21世紀經(jīng)濟報道記者根據(jù)銀行間債券市場自律處分匯總情況統(tǒng)計還獲悉,2020年至2022年,交易商協(xié)會依規(guī)進行自律處分的機構(gòu)或個人數(shù)量分布是57、131和 99家(人)次。其中,2020年涉及興業(yè)銀行、北京銀行、寧波銀行、渤海銀行、光大銀行5家銀行;2021年涉及浙商銀行、興業(yè)銀行、民生銀行、中原銀行、光大銀行、郵儲銀行、南粵銀行7家銀行;2022年涉及恒豐銀行、建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行3家銀行。

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