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  • 環(huán)球要聞:北交所公布券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量結(jié)果!20家公司名列一檔
    2023-02-01 08:41:27 來源:證券時報 編輯:

    北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔,其中,一檔為申萬宏源等20家證券公司、二檔為華泰證券等41家證券公司、三檔為五礦證券等20家證券公司、四檔為大和證券等21家證券公司。評價結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場的整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    同時,北交所還公布了《北交所、新三板2022年市場改革發(fā)展報告》(以下簡稱《報告》),截至2022年末,北交所上市公司162家,全年新增上市公司83家,較開市時翻一番,全市場合格投資者超526萬戶,入市資金類型、結(jié)構(gòu)明顯改善。


    (資料圖)

    20家公司獲評執(zhí)業(yè)質(zhì)量一檔券商

    2022年度,102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔。

    其中,一檔為申萬宏源等20家證券公司,包括安信證券、財通證券、長江證券、東北證券、東莞證券、東吳證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、國元證券、開源證券、民生證券、平安證券、山西證券、銀河證券、招商證券、浙商證券、中泰證券、中信建投、申萬宏源;

    二檔為為華泰證券等41家證券公司,包括華泰證券、渤海證券、長城證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東方財富、東方證券、東海證券、東興證券、方正證券、光大證券、國海證券、國金證券、國聯(lián)證券、國融證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、華安證券、華創(chuàng)證券、華金證券、華泰證券、金元證券、九州證券、聯(lián)儲證券、南京證券、上海證券、申港證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西南證券、湘財證券、興業(yè)證券、粵開證券、中天國富、中信證券、中原證券;

    三檔為五礦證券等20家證券公司,包括愛建證券、財達證券、長城國瑞、川財證券、國盛證券、國都證券、國開證券、華林證券、華西證券、世紀證券、五礦證券、信達證券、星展證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、中航證券、中金財富、中信華南、中銀證券;

    四檔為大和證券等21家證券公司,包括誠通證券、大和證券、大通證券、大同證券、東亞前海、國新證券、宏信證券、華寶證券、華福證券、華龍證券、華鑫證券、華興證券、江海證券、金圓統(tǒng)一、瑞銀證券、網(wǎng)信證券、野村東方、中金公司、中山證券、中天證券、中郵證券等。

    根據(jù)評價結(jié)果,可以看出,一是證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。2022年度,證券公司在投行、經(jīng)紀、做市、研究等各項業(yè)務(wù)上均加大投入力度,尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務(wù)上重點發(fā)力,平均保薦、推薦家數(shù)較前一年度分別提升43.42%、112.77%。

    二是證券公司參與北交所業(yè)務(wù)的深度、廣度得到集中體現(xiàn)。今年是北交所設(shè)立以來的首次年度評價,客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。2022年度,證券公司保薦上市數(shù)量明顯增加,新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升,服務(wù)上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等各項業(yè)務(wù)陸續(xù)落地。

    三是證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識進一步增強。2022年度,證券公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)程度不斷提升,合規(guī)質(zhì)量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時,證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導(dǎo)等投行業(yè)務(wù)責任得到不斷壓實,履職盡責意識持續(xù)強化。

    北交所、全國股轉(zhuǎn)公司表示,將在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,進一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作,引導(dǎo)證券公司不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)推動證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。

    全市場合格投資者超526萬戶

    《報告》顯示,截至2022年末,北交所上市公司162家,全年新增上市公司83家,較開市時翻一番,全市場合格投資者超526萬戶,入市資金類型、結(jié)構(gòu)明顯改善。

    發(fā)行審核方面,北交所緊緊扭住高質(zhì)量擴容“牛鼻子”,聚焦“科技”“中小”“民營”,增強直接融資的包容性和精準度,探索形成包容、便捷、預(yù)期性強的上市審核注冊機制,申報企業(yè)從受理到過會平均用時126天,初步形成常態(tài)化發(fā)行上市節(jié)奏。

    其中,北交所著眼于提升一體化市場結(jié)構(gòu)下的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市效率,建立直聯(lián)審核機制,打通市場培育、掛牌審核、公司監(jiān)管和上市審核全鏈條,對有意向的優(yōu)質(zhì)公司實行集中歸口管理,提升掛牌上市審核效率。

    從近一年的成果來看,截至2022年末,北交所上市公司162家,全年新增上市公司83家,較開市時翻一番;上市公司中小企業(yè)占比81%,戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等占比84%,國家級專精特新“小巨人”企業(yè)67家,平均研發(fā)強度達4.18%,部分公司突破“卡脖子”技術(shù),實現(xiàn)進口替代,或擁有國際領(lǐng)先的技術(shù)專利。

    在北交所的龍頭撬動和示范引領(lǐng)下,新三板規(guī)范和培育功能顯著提升。數(shù)據(jù)顯示,截至2022年末,新三板掛牌公司6580家,其中創(chuàng)新層公司1658家。2022年新增掛牌270家,同比增長197%;超過400家企業(yè)申報新三板,其中私募創(chuàng)投機構(gòu)持股近四成。

    投融資方面,2022年北交所、新三板市場累計發(fā)行融資399.28億元,同比上升42%。其中,83家公司完成公開發(fā)行并進入北交所,融資金額163.84億元,同比上升118%;3家上市公司再融資發(fā)行金額合計3.15億元;668家新三板掛牌公司定向發(fā)行697次,融資金額232.28億元,分別同比增長24.69%、12.76%

    改革創(chuàng)新方面,北交所統(tǒng)籌推進一系列關(guān)鍵制度和改革舉措落地,一是債券市場破題,股債雙輪驅(qū)動。北交所以政府債為突破口,推進債券市場建設(shè)。二是系列舉措落地,投融平衡發(fā)展。具體體現(xiàn)在上線北證50成份指數(shù),發(fā)布融資融券制度,就混合交易制度公開征求意見,調(diào)降北交所交易經(jīng)手費等。

    校對:趙燕

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