• <rt id="2wkqu"><small id="2wkqu"></small></rt>
  • 世界觀速訊丨因違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)、擅自提供對外擔(dān)保等,匯豐銀行被罰沒858萬元
    2022-12-15 05:48:18 來源:藍(lán)鯨財經(jīng) 編輯:


    (相關(guān)資料圖)

    又一家外資行領(lǐng)到大額罰單。匯豐銀行(中國)有限公司深圳分行因多項違法事實被罰沒超800萬元。

    罰單顯示,匯豐銀行深圳分行涉及的違法事實包括未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為;違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為;未按規(guī)定辦理經(jīng)常項目資金收付行為;擅自提供對外擔(dān)保行為。

    在違法行為類型方面,該分行違反了《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第3號)第五條、第十九條和第二十三條、《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》(匯發(fā)〔2007〕1號)第二十二條的規(guī)定;違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令〔2014〕第2號)第十八條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實施細(xì)則》(匯發(fā)〔2014〕53號)第四條第二項。

    同時,違反了《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》(匯發(fā)〔2013〕30號)附件1《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引》第六條和第八條、附件2《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實施細(xì)則》第六條第十項和第八條、《經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引》(2020年版)第四十九條第三項的規(guī)定;違反了《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》(匯發(fā)〔2014〕29號)第十二條的規(guī)定。

    由此,國家外匯管理局深圳市分局對匯豐銀行深圳分行責(zé)令改正,警告,沒收違法所得13.35萬元人民幣,罰款844.65萬元人民幣。同時,對時任財富管理及個人銀行業(yè)務(wù)區(qū)域總經(jīng)理王某某警告,罰款5萬元、時任副行長陳某某警告,罰款5萬元人民幣。

    藍(lán)鯨財經(jīng)發(fā)現(xiàn),近兩個月領(lǐng)到監(jiān)管大額罰單的外資行不止匯豐銀行。

    12月7日,東方匯理銀行(中國)有限公司被上海銀保監(jiān)局責(zé)令改正,并處罰款175萬元。據(jù)悉,2020年12月至2021年2月,該行以貸收費(fèi)。

    就在上月,渣打銀行(中國)有限公司深圳分行因違反外匯登記管理規(guī)定行為、未按規(guī)定辦理售付匯業(yè)務(wù)行為、未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為,被外匯管理局深圳市分局責(zé)令改正,并給予警告,沒收違法所得529萬元人民幣,處罰款342.5萬元人民幣。同時,對其中兩項違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人吳某某(時任行長)給予警告,處罰款12萬元人民幣。

    關(guān)鍵詞: 匯豐銀行

    相關(guān)閱讀
    分享到:
    版權(quán)和免責(zé)申明

    凡注有"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"或電頭為"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"的稿件,均為環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶獨(dú)家版權(quán)所有,未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載或鏡像;授權(quán)轉(zhuǎn)載必須注明來源為"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶",并保留"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"的電頭。

    久久激情五月网站,一本色道综合亚洲精品精品,午夜电影久久久久久,中文无码AV片在线 成a在线观看视频播放 婷婷色中文在线观看
  • <rt id="2wkqu"><small id="2wkqu"></small></rt>