近日，盛新鋰能發(fā)布《關(guān)于延期回復(fù)深圳證券交易所關(guān)注函》的公告。

【資料圖】

據(jù)了解，盛新鋰能于2022年11月24日收到深交所的《關(guān)注函》，關(guān)注函要求盛新鋰能就相關(guān)事項(xiàng)做出書面說明，并于2022年11月29日前報(bào)送說明材料報(bào)并對(duì)外披露。

對(duì)于回復(fù)日期，盛新鋰能公告表示，由于《關(guān)注函》涉及的部分事項(xiàng)尚需與相關(guān)方進(jìn)一步核實(shí)確認(rèn)，為保證回復(fù)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司預(yù)計(jì)在2022年12月6日前完成《關(guān)注函》的回復(fù)工作。

競(jìng)拍金額不斷上升，

或?qū)⑦_(dá)到資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)相關(guān)公告關(guān)注函問詢內(nèi)容主要是關(guān)于盛新鋰能參與競(jìng)拍雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“斯諾威”）54.2857%股權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)。

11月21日，盛新鋰能披露《關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競(jìng)拍的公告》。根據(jù)公告顯示，斯諾威已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，盛新鋰能將參與斯諾威54.2857%股權(quán)拍賣。

據(jù)了解，斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)。由于斯諾威競(jìng)拍結(jié)果和金額及其相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性，盛新鋰能參與競(jìng)拍僅通過了董事會(huì)的審議。

然而，隨著競(jìng)拍開始，斯諾威的競(jìng)拍價(jià)格不斷走高。據(jù)競(jìng)拍規(guī)則，斯諾威54.2857%股權(quán)的第一輪起拍價(jià)為2億元，在競(jìng)價(jià)過程中，每增長(zhǎng)2億元，即觸發(fā)熔斷機(jī)制。每輪熔斷后，當(dāng)輪拍賣結(jié)束，競(jìng)買人應(yīng)按照要求交納（補(bǔ)交）拍賣保證金，按照新一輪次拍賣規(guī)則繼續(xù)參加競(jìng)價(jià)。

由于競(jìng)拍激烈，目前斯諾威54.2857%股權(quán)競(jìng)拍已經(jīng)進(jìn)入第三輪，競(jìng)拍金額已經(jīng)達(dá)到8億。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條的規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

2021年末，盛新鋰能歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)為50.98億，斯諾威經(jīng)審計(jì)賬面資產(chǎn)價(jià)值為2.01億元，以2021年6月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日的股東全部權(quán)益市場(chǎng)價(jià)值為-9.25億元，其中探礦權(quán)評(píng)估值為9.74億元，管理人初步審查債權(quán)合計(jì)16.13億元。

同時(shí)，2016年四川省國(guó)土資源廳公布該探礦權(quán)“增加勘查礦種”價(jià)款12.79億元，斯諾威未繳納該價(jià)款，相關(guān)評(píng)估結(jié)果已失效；因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補(bǔ)礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作。

若此次完成競(jìng)拍，盛新鋰能可能存在構(gòu)成重大資產(chǎn)重組以及繳納12.79億元“增加勘查礦種”價(jià)款的情況。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十二條的規(guī)定上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)難以保密或者已經(jīng)泄露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)停牌，直至真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。停牌期間，上市公司應(yīng)當(dāng)至少每周發(fā)布一次事件進(jìn)展情況公告。

為此深交所關(guān)注函指出，請(qǐng)結(jié)合本次參與競(jìng)拍金額及標(biāo)的公司后續(xù)投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價(jià)款、礦業(yè)權(quán)出讓收益、勘探開發(fā)支出、標(biāo)的公司債務(wù)償付等，說明公司本次交易中擬承擔(dān)的最大風(fēng)險(xiǎn)敞口金額，是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會(huì)審議程序。

鋰電龍頭入局

競(jìng)拍所獲股權(quán)不確定性增強(qiáng)

在盛新鋰能發(fā)布參與競(jìng)拍公告后，11月28日，斯諾威公司管理人發(fā)布重整投資人結(jié)果公告，公告內(nèi)容顯示，經(jīng)遵選專家評(píng)審組評(píng)議，推薦寧德時(shí)代(300750)新能源科技股份有限公司為第一順位候選重整投資人，協(xié)鑫能源科技股份有限公司為第二順位候選重整投資人。

寧德時(shí)代是鋰離子電池研發(fā)制造的龍頭公司，與盛新鋰能自身業(yè)務(wù)、公司戰(zhàn)略投資者比亞迪(002594)存在一定競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。寧德時(shí)代入局令斯諾威公司重整計(jì)劃出現(xiàn)較大不確定性。

在此之前，深交所關(guān)注函就已指出斯諾威已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，存在斯諾威公司重整計(jì)劃對(duì)出資人權(quán)益調(diào)整等系列風(fēng)險(xiǎn)，以及因斯諾威公司重整程序終止并被宣告破產(chǎn)而導(dǎo)致標(biāo)的股權(quán)滅失等系列風(fēng)險(xiǎn)。

為此深交所要求盛新鋰能說明在斯諾威破產(chǎn)重整階段競(jìng)拍其54.2857%股權(quán)，是否存在因重整計(jì)劃對(duì)出資人權(quán)益的調(diào)整，導(dǎo)致通過本次競(jìng)拍取得斯諾威54.2857%股權(quán)的主體喪失控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，并說明你公司為防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)已采取和擬采取的應(yīng)對(duì)措施。

此外，由于斯諾威探礦權(quán)保留工作推進(jìn)緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，深交所還要求盛新鋰能結(jié)合探礦權(quán)取得時(shí)間說明目前尚未取得采礦權(quán)的原因，如探礦權(quán)不能續(xù)期或轉(zhuǎn)采礦權(quán)對(duì)標(biāo)的公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

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