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  • 北京證監(jiān)局:對祝獻(xiàn)忠出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定 全球熱資訊
    2022-11-29 18:48:11 來源:金融界 編輯:


    (資料圖片僅供參考)

    來源:金融界

    金融界11月29日消息 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對祝獻(xiàn)忠出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定,經(jīng)查,2013年至2018年祝獻(xiàn)忠任華融證券(現(xiàn)更名為國新證券)董事長期間,公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面存在突出問題:一是公司治理弱化,存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。

    二是內(nèi)部控制存在缺陷,存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確,履職不充分等問題。

    三是風(fēng)險管理有效性不足,存在經(jīng)營理念激進(jìn),部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險控制等問題。

    上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源,后果嚴(yán)重。祝獻(xiàn)忠作為公司時任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負(fù)責(zé)人,負(fù)有責(zé)任,決定對其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施,自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

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