11月11日，證監(jiān)會(huì)一連給5家券商的投行業(yè)務(wù)開出罰單，細(xì)數(shù)各類內(nèi)控不完善現(xiàn)象。

綜合來看，監(jiān)管此次發(fā)現(xiàn)的投行業(yè)務(wù)內(nèi)控問題，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面:一是對(duì)外文件報(bào)送方面，存在大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序、內(nèi)核意見回復(fù)前即對(duì)外報(bào)出等情況；二是內(nèi)控組織獨(dú)立性不足，存在相關(guān)部門在負(fù)責(zé)質(zhì)控的同時(shí)也在承做項(xiàng)目的情況；三是相關(guān)風(fēng)控機(jī)制仍待優(yōu)化，包括廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等；四是合規(guī)人員配置未達(dá)標(biāo)，例如合規(guī)人員獨(dú)立性不足，部分合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)等。

【資料圖】

人員未達(dá)標(biāo)機(jī)制不完善

根據(jù)公告，華安證券投行業(yè)務(wù)的問題主要集中在合規(guī)人員配置方面。證監(jiān)會(huì)指出，華安證券投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

因而證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求該公司加強(qiáng)對(duì)投行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

聯(lián)儲(chǔ)證券的問題則主要集中在內(nèi)控機(jī)制不夠完善上，包括部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問題，被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

而聯(lián)儲(chǔ)證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的高管董某，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，也被證監(jiān)會(huì)決定采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

內(nèi)控獨(dú)立性不足把關(guān)不嚴(yán)

與前面兩家券商問題不一樣的是，民生證券的內(nèi)控組織架構(gòu)存在獨(dú)立性不足的問題。

證監(jiān)會(huì)指出，民生證券一方面投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨(dú)立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時(shí)還存在承做投行項(xiàng)目的情況，部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；另一方面也有廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位的情況。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，民生證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管楊某東、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人蘇某、時(shí)任中小企業(yè)發(fā)展部部門負(fù)責(zé)人王某仁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，也被采取了出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

國泰君安證券則被證監(jiān)會(huì)查出，存在兩方面的違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，部分債券項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)被否再次申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，未對(duì)前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對(duì)外報(bào)出的情況；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

因而證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。同樣的，該公司時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管謝某斌、時(shí)任投行質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人許某榮、時(shí)任債務(wù)融資部部門負(fù)責(zé)人黃某毅，因?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，也被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

擅自修改對(duì)外報(bào)送文件

招商證券此次投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善問題，則主要涉及了兩個(gè)項(xiàng)目的對(duì)外報(bào)送文件。

公告顯示，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目（簡稱“珠海冠宇I(lǐng)PO項(xiàng)目”）、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目（簡稱“大連港合并項(xiàng)目”）存在對(duì)外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位。

證監(jiān)會(huì)因此決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。同時(shí)對(duì)珠海冠宇I(lǐng)PO項(xiàng)目的保薦代表人劉某坤、王某為，大連港合并項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問主辦人王某為、李某澤采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

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