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9月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對財通證券(601108)股份有限公司湖州分公司采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，財通證券股份有限公司湖州織里吳興大道證券營業(yè)部存在以下問題，一是營業(yè)部原負責(zé)人唐敏在任職期間，由他人實際履行營業(yè)部負責(zé)人職責(zé)，對營業(yè)部疏于管理，未勤勉盡責(zé)。

財通證券湖州分公司對營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險控制和從業(yè)人員行為等負有管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券湖州分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)財通證券半年報，上半年財通證券財富管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入7.99億元，同比增長4.87%， 公司累計股票基金交易量2.83萬億元，較上年同期增長1.3%；經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶數(shù)量為272萬戶，較上年同期增長19%；日均客戶資產(chǎn)6165億元，較上年同期增長14%。截至報告期末，財通證券湖州織里吳興大道證券營業(yè)部僅有8名在職員工。

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