證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中天國(guó)富存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵(lì)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

中天國(guó)富上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱 《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、第十四條、第二十八條、第五十七條、第六十一條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中天國(guó)富采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)李麗芳、馮杰、陳佳采取監(jiān)管談話措施的決定顯示，李麗芳作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、馮杰作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、陳佳作為時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李麗芳、馮杰、陳佳采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的內(nèi)部控制組織體系，發(fā)揮項(xiàng)目承做、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)風(fēng)控等的全流程內(nèi)部控制作用，形成科學(xué)、合理、有效的保薦業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行和監(jiān)督等機(jī)制，確保保薦業(yè)務(wù)納入公司整體合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制范圍。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并執(zhí)行覆蓋全部保薦業(yè)務(wù)流程和全體保薦業(yè)務(wù)人員的內(nèi)部控制制度，包括但不限于立項(xiàng)制度、質(zhì)量控制制度、問核制度、內(nèi)核制度、反饋意見報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度、合規(guī)檢查制度、應(yīng)急處理制度等，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條：保薦機(jī)構(gòu)對(duì)外提交和報(bào)送的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、反饋意見、披露文件等重要材料和文件應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)核程序，由內(nèi)核機(jī)構(gòu)審議決策。未通過內(nèi)核程序的保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目不得以公司名義對(duì)外提交或者報(bào)送相關(guān)文件。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條：證券公司提交的保薦業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告;已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全、統(tǒng)一、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

(一)健全性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋各類投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)，貫穿于決策、執(zhí)行、申報(bào)、反饋、后續(xù)管理等投資銀行類業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全程監(jiān)控，確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞;

(二)統(tǒng)一性：同類投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)和流程;

(三)合理性：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與自身業(yè)務(wù)規(guī)模、組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)狀況和內(nèi)部文化等相適應(yīng)，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo);

(四)獨(dú)立性：質(zhì)量控制、內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等履行內(nèi)部控制職能的部門、機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)(簡(jiǎn)稱內(nèi)部控制部門)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履職，與前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作相分離;

(五)制衡性：證券公司應(yīng)當(dāng)從組織架構(gòu)、權(quán)責(zé)分工、流程設(shè)置等方面保證業(yè)務(wù)部門和內(nèi)部控制部門、各內(nèi)部控制部門之間相互制約、相互監(jiān)督。

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十四條：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立常設(shè)或非常設(shè)內(nèi)核機(jī)構(gòu)履行對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)核審議決策職責(zé)，對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立研判并發(fā)表意見。

常設(shè)內(nèi)核機(jī)構(gòu)可以在公司層面的內(nèi)部控制部門內(nèi)部設(shè)立，也可以在公司層面單獨(dú)設(shè)立，但應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于投資銀行業(yè)務(wù)條線和質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊(duì)。

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第二十八條：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資銀行類業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系，合理設(shè)定考核指標(biāo)、權(quán)重及方式，與不同崗位的職責(zé)要求相適應(yīng)。

證券公司不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)。

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十七條：業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)核會(huì)議審議程序前，應(yīng)當(dāng)完成對(duì)現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段工作底稿的獲取和歸集工作，并提交質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊(duì)驗(yàn)收。質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)出具明確的驗(yàn)收意見。

質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱盡職調(diào)查工作底稿，對(duì)相關(guān)專業(yè)意見和推薦文件是否依據(jù)充分，項(xiàng)目組是否勤勉盡責(zé)出具明確驗(yàn)收意見。驗(yàn)收通過的，質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)制作項(xiàng)目質(zhì)量控制報(bào)告，列示項(xiàng)目存疑或需關(guān)注的問題提請(qǐng)內(nèi)核會(huì)議討論。驗(yàn)收未通過的，質(zhì)量控制部門或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目組做出解釋或補(bǔ)充相關(guān)工作底稿后重新提交驗(yàn)收。

工作底稿未驗(yàn)收通過的，不得啟動(dòng)內(nèi)核會(huì)議審議程序。

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第六十一條：證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)核意見的跟蹤復(fù)核機(jī)制。內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)核意見的答復(fù)、落實(shí)情況進(jìn)行審核，確保內(nèi)核意見在項(xiàng)目材料和文件對(duì)外提交、報(bào)送、出具或披露前得到落實(shí)。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

中天國(guó)富證券有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵(lì)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱 《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、第十四條、第二十八條、第五十七條、第六十一條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)要求你公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2023年9月15日15時(shí)00分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。

你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向貴州證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年9月1日

關(guān)于對(duì)李麗芳、馮杰、陳佳采取監(jiān)管談話措施的決定

李麗芳、馮杰、陳佳：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)中天國(guó)富證券有限公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵(lì)，部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第六條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)第六條規(guī)定。

李麗芳作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、馮杰作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、陳佳作為時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你們于2023年9月15日15時(shí)00分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年9月1日

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì) 內(nèi)核 過度激勵(lì) 風(fēng)險(xiǎn)防控 證監(jiān)局